協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則
（昭48. 7. 2）第 １ 章
総
則
（目
的）
第 １ 条
この規則は、協会員及び金融商品仲介業者の業務に対する顧客からの苦情の申出及び紛争の解決の
申立てに対する対応について、必要な事項を定め、公正中立な立場からの迅速かつ透明度の高い対応を促進
することにより、投資者の信頼を確保し、もって金融商品市場の健全な発展に資することを目的とする。
（定
義）
第 ２ 条
この規則において、次の各号に掲げる用語の定義は当該各号に定めるところによる。
１
苦
情
顧客が、協会員及び金融商品仲介業者（定款第３条第９号に掲げる者をいう。以下同じ。
）の行う業務に
関し、協会員及び金融商品仲介業者（以下「協会員等」という。
）に責任若しくは責務に基づく行為を求め
るもの、又は損害が発生するとして賠償若しくは改善を求めるものなど、協会員等に不満足を表明するも
のをいう。
２
紛
争
前号に掲げる苦情のうち、協会員等と顧客との間で解決できないものをいう。
３
有価証券の売買その他の取引等
定款第３条第８号に規定する有価証券の売買その他の取引等をいう。
第 ２ 章
紛争等解決の業務の委託
（業務の委託）
第 ３ 条
本協会は、
次の各号に掲げる業務を、
特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
（以
下「センター」という。
）に委託する方法により行う。
１
協会員等の業務に対する顧客からの苦情を相手方協会員等に取り次ぎ、その解決を図ること。
２
協会員等と顧客との間の紛争の解決のため、あっせん委員によるあっせんを行うこと。
２
前項の規定にかかわらず、本協会は、必要と認めるときは、同項第１号に掲げる業務について、関与する
ことができる。
３
第１項の業務委託に関し、
苦情解決又はあっせんの業務委託の範囲、
費用負担の方法その他必要な事項は、
本協会とセンターとの協定により定める。
４
第１項の業務の実施に付随して、本協会は、証券取引制度等に関する顧客からの相談に応じる事務をセン
ターに行わせることができる。
第 ３ 章
協会員等の責務
（苦情又は紛争の解決の促進）
第 ４ 条
協会員等は、その業務に対する顧客からの苦情又は紛争の解決の促進を図るため、センター及び本
協会の業務に誠実に協力しなければならない。
（苦情解決への協力）
第 ５ 条
協会員等は、その顧客からの苦情の解決のため、センターから、その規則で定めるところにより、
事情の説明、見解の表明、顧客への回答、顧客との相対交渉、対応結果の報告等を求められた場合は、これ
に協力しなければならない。
（あっせん手続への参加及びセンターの規則の遵守）
第 ６ 条
協会員等の顧客からセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てがあった場合には、当該紛争
の相手方である協会員等は、当該紛争につきセンターがあっせんを行うことに応諾し、当該あっせん手続に
参加しなければならない。この場合において、当該協会員等は、当該あっせん手続に関し、センターの規則
に従わなければならない。
２
協会員等は、その顧客を相手方としてセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てをした場合には、
当該あっせん手続に関し、センターの規則に従わなければならない。
（あっせん開催期日1回当たりの利用負担金等）
第 ７ 条
協会員等は、その顧客からセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てがあった場合には、セ
ンターの規則で定めるところにより、あっせん開催期日1回当たりの利用負担金を納付しなければならない。
２
協会員等は、その顧客を相手方としてセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てをした場合には、
センターの規則で定めるところにより、あっせん申立金を納付しなければならない。
第 ４ 章
雑
則
（周知）
第 ８ 条
本協会及び協会員等は、センター業務の周知に努めるものとする。
２
同種の事案の再発防止に資するため、本協会及びセンターは、センターが行った相談、苦情の解決又はあ
っせんの状況について、当事者の秘密に関する事項を除き、その概要を協会員等に周知する。
（協会員等の規則遵守状況の報告）
第 ９ 条
本協会は、
協会員等の第３条第１項の業務に関する法令及びセンターの規則の遵守の状況について、
センターから報告を受けることができる。
付
則
この規則は、昭和48年７月１日から施行する。
付
則
（昭50. 3. 19）この改正は、昭和50年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 本規則の名称並びに第13条及び第31条第１項を改正。
⑵ 新たに「第４章地区調停委員会のあっせん」を設け、第30条を新設。
⑷ 現行第30条を第31条に繰り下げ、同条第１項第３号を新設。
付
則
（昭63. 8. 26）この改正は、昭和63年８月26日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条及び第30条第１項を改正。
付
則
（平 4. 6. 17）この改正は、平成４年７月20日（定款改正の施行日）から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 表題を改正。
⑵ 全条にわたり改正。
付
則
（平 6. 2. 16）この改正は、平成６年３月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 表題を改正。
⑵ 第１条から第７条まで、第９条から第15条まで、第17条、第18条、第20条から第22条まで、第25条から第33条
まで、第35条、第37条、第42条及び第43条を改正。
付
則
（平10. 6. 19）この改正は、平成10年６月22日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第10条第４号、第14条第１項第３号、第26条第１項第３号及び第30条第１項第３号を改正。
付
則
（平10. 11. 18）１
この改正は、平成10年12月１日から施行する。
２
この改正規則施行の際、新たに委嘱されるあっせん委員の任期は、平成11年６月30日までとする。
３
この改正規則施行前に申出のあったあっせん又は申立のあった調停については、この改正規則施行後も、
なお従前の例による。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 表題を改正。
⑵ 第１条から第７条及び第９条を改正。
⑶ 旧第10条から第17条を改正し、それぞれ第11条、第12条及び第14条から第19条に繰り下げる。
⑷ 旧第18条を第20条に繰り下げる。
⑸ 旧第35条を改正し、第21条に繰り上げる。
⑹ 旧第36条を第22条に繰り上げる。
⑺ 旧第37条を改正し、第23条に繰り上げる。
⑻ 旧第38条を第24条に繰り上げる。
⑼ 旧第39条を改正し、第25条に繰り上げる。
⑽ 旧第40条を第26条に繰り上げる。
⑿ 第９条第２項、第４項、第10条、第13条及び第18条第２項を新設。
⒀ 旧第14条第１項第１号、第３号、第２項及び第19条から第34条までを削る。
付
則
（平11. 9. 16）この改正は、平成11年９月16日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第18条第２項を改正。
⑵ 第18条第３項、第４項を新設。
付
則
（平14. 3. 15）この改正は、平成14年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第２項を改正し、第３項を新設。
⑵ 第４条を改正。
⑶ 第３章表題を改正し、第21条を改正。
⑷ 第22条、第23条第１項、第25条、第27条及び第28条第２項を改正。
付
則
（平15. 4. 16）本改正は、平成15年５月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第１条、第２条第１項及び第２項、第５条、第13条第１項、第16条第１項第１号、第18条第３項、第22条、第
25条、第26条及び第28条第２項を改正。
⑵ 第２条を新設し、旧第２条から第28条までを各１条繰り下げ、第３条から第29条までとする。
⑶ 第30条第１項及び第３項を新設し、旧第29条を第30条第２項とする。
付
則
（平16. 3. 17）この改正は、平成16年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条第１項第１号及び第２号、第４条、第５条、第10条第１項から第４項、第11条第１項、第13条、
第14条第１項、第15条第１項及び第２項、第16条第２項、第18条第２項及び第３項、第19条第２項から第４項、
第20条第１項、第22条第１項第２号、第24条、第30条第１項及び第２項を改正。
付
則
（平16. 6. 4）この改正は、平成16年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第７条第１項及び第２項並びに第29条第２項を改正。
付
則
（平19. 6. 29）この改正は、平成19年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑵ 第29条第３項を削る。
付
則
（平19. 9. 18）この改正は、平成19年９月30日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 題名、第１条、第２条第１号から第３号まで、第３条第２項、第４条、第５条、第７条第２項、第８条見出し 及び同条第１項、第９条、第10条第１項から第４項まで、第11条、第12条第１項各号列記以外の部分、第13条見
出し及び同条、第14条第１項、第15条第１項及び第２項、第16条第２項、第17条第１項各号列記以外の部分及び
同項第４号、第18条第２項及び第３項、第19条第２項から第４項まで、第20条第１項、第22条第２号、第23条、
第24条、第26条、第28条、第29条、第30条を改正。
⑵ 第３条第４項、第17条第１項第４号、第28条第２項を新設。
付
則
（平20. 2. 19）この改正は、平成20年６月30日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第１号、第２号、第３号及び第３条第１項を改正。
⑵ 第30条を第40条、第９条を第30条、第４条を第９条とし、第５条から第７条までを１条ずつ繰り上げ、第２章 の章名及び第１節の節名を第６条の前に付し、第７条を新設。
⑶ 第４条、第６条第２項、第９条、第30条及び第40条を改正。
⑷ 第26条を第36条、第20条を第26条、第14条を第20条、第８条を第14条とし、第８条を新設。
⑸ 第14条第２項を削り、同条見出し、同条第１項、第20条、第26条及び第36条を改正。
⑹ 第10条第１項、第４項及び第５項を削り、同条第２項を第１項とし、同条第３項を第４項とし、同条第２項、
第３項、第５項及び第６項を新設。
⑺ 第22条を第32条、第16条を第22条、第12条を第16条、第13条を第12条、第23条を第33条、第17条を第23条、第
11条を第17条、第10条を第11条とし、第２節の節名を第11条、第３章の章名を第32条の前にそれぞれ付し、第23
条第１項第３号及び第４号を削り、同条同項第２号を第３号とし、同項第２号を新設し、同条第１項及び第２項
を１項ずつ繰り下げ、同条第１項並びに第10条、第13条、第16条第１項第３号から第５号まで第17条第４項及び
第32条第２項から第７項までを新設し、第11条、第12条、第16条、第17条、第22条、第23条、第32条第１項第２
号及び第33条を改正。
⑻ 第27条を第37条、第21条を第27条、第15条を第21条とし、第15条を新設し、第21条を改正。
⑼ 第24条を第34条、第18条を第24条とし、第18条を新設し、第24条及び第34条を改正。
⑽ 第25条を第35条、第19条を第25条とし、第19条を新設し、第25条を改正。
⑾ 第28条を第38条とし、第29条を第39条とし、第４章の章名を第38条の前に付し、第28条、第29条及び第38条第
３項を新設し、第39条第１項を改正。
⑿ 第31条、第41条、第42条、別表１及び別表２を新設。
付
則
（平21. 6. 16）１
この改正は、本協会が別に定める日（以下「施行日」という。
）から施行する。
（注）別に定める日は、平成22年２月１日とする。
２
前項の規定にかかわらず、施行日の前日において本協会に対し現に申し立てられているあっせんについて
は、当該あっせんのすべての事案が終結するまでの間、改正前の規定は、なおその効力を有する。施行日の
前日において本協会に対し現に申し立てられている苦情についても同様とする。
⑴ 題名を改正。
⑵ 第１条、第２条第１号を改正。
⑶ 第３条を削り、第２章の章名を新設し、新第３条の前に付し、同条を新設。
⑷ 第３章の章名を新設し、第４条の前に付し、同条見出し及び同条を改正。
⑸ 第５条を削り、同条を新設。
⑹ 旧第２章の章名及び第１節の節名、第６条から第10条まで、同章第２節の節名、第11条を削除し、第12条を第
６条とし、同条見出し及び同条を改正。
⑺ 第13条から第24条までを削る。
⑻ 第25条第１項、第３項、第４項を削り、同条第２項を第７条とし、同条見出し及び同条を改正。
⑼ 第26条から第31条まで、旧第３章の章名、第32条から第39条までを削り、第40条を改正し新第８条とし、同条
見出し及び同条を改正。
⑽ 第41条及び第42条を削り、第９条を新設。
付
則
（平23. 2. 15）この改正は、本協会が別に定める日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第３条第１項を改正。
⑵ 第６条第１項を改正し、同項第１号及び第２号を削り、第２項を新設。
⑶ 第７条を削り、同条第１項及び第２項を新設。
⑷ 別表１及び別表２を削る。
